«Горячая линия Комплаенс» это один из инструментов выявления регуляторного (комплаенс) риска в ВЭБ.РФ посредством рассмотрения поступающих обращений.
Регуляторный (комплаенс) риск – это риск возникновения у ВЭБ.РФ убытков из-за несоблюдения законодательства, внутренних нормативных, регламентирующих и распорядительных документов ВЭБ.РФ, стандартов саморегулируемых организаций, а также в результате применения к ВЭБ.РФ/организациям ВЭБ.РФ санкций и (или) иных мер воздействия со стороны надзорных органов.
Использование «Горячей линии Комплаенс» целесообразно для направления информации о возможных рисках по следующим направлениям комплаенс:
- противодействие легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
- противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
- раскрытие информации как профессиональным участником рынка ценных бумаг;
- режим специальных экономических мер Российской Федерации, а также ограничительных мер (санкций) международных организаций и отдельных иностранных государств;
- защита персональных данных.
Телефон для связи: 8 (495) 604-63 63
Email: info@veb.ru