Раскрытие информации профессиональным участником рынка ценных бумаг

Полное и сокращенное фирменное наименование на русском и иностранном языке

Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Идентификационный номер налогоплательщика

Основной государственный регистрационный номер

Адрес ВЭБ.РФ в пределах места нахождения, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц

Номер телефона, факса (при наличии)

Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях, на которых ВЭБ.РФ предлагает услуги профессионального участника

Адрес электронной почты

Банковские реквизиты корреспондентского счета для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера (порядка определения размера) указанных расходов

Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата назначения на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в наблюдательном совете и наименовании должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев:
- председателя ВЭБ.РФ;
- контролера;
- руководителя СВК;
- руководителя Подразделения рисков;
- членов наблюдательного совета ВЭБ.РФ;
- членов правления ВЭБ.РФ;

Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях должны включать указание на дату избрания (назначения) на должность (возложения функций) и дату увольнения (освобождения от занимаемой должности), а в случае продолжения работы по занимаемой должности - указание на работу по настоящее время

Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты, с которой приостанавливается лицензия, срока и причин приостановления

Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензий

Информация о принятии ВЭБ.РФ решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Информация о членстве ВЭБ.РФ в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее – СРО), с указанием:
- полного и сокращенного (при наличии) наименования СРО и даты вступления ВЭБ.РФ в СРО;
- даты прекращения членства ВЭБ.РФ в СРО и причины его прекращения;

Информация о филиалах ВЭБ.РФ, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) представительствах ВЭБ.РФ, представляющих интересы ВЭБ.РФ в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии), с указанием наименования таких филиалов и представительств (при наличии), их адреса, номера телефона, факса (при наличии)

Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании ВЭБ.РФ услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения

Текст стандартов СРО, которыми руководствуется ВЭБ.РФ при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети Интернет, содержащие текст стандартов СРО

Образцы договоров, предлагаемые ВЭБ.РФ своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг (при наличии)

Документ, определяющий условия договора о порядке оказания ВЭБ.РФ услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3 - 5 и 7 Федерального закона № 39-ФЗ (при наличии)

Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между ВЭБ.РФ и его клиентами (при наличии)

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная ВЭБ.РФ в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона № 86-ФЗ, а также аудиторское заключение об указанной задолженности

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная ВЭБ.РФ в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона № 86-ФЗ, за исключением примечаний к бухгалтерской (финансовой) отчетности

Годовая консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона № 208-ФЗ, а также аудиторское заключение в отношении указанной отчетности или информации о месте раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности)

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона № 208-ФЗ, а также документ, составляемый по результатам проверки указанной отчетности за отчетные периоды, состоящие из трех, шести и девяти месяцев текущего года, в соответствии со стандартами аудиторской деятельности согласно статье 5 Федерального закона № 208-ФЗ, или информация о месте раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от сайта ВЭБ.РФ месте

Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении ВЭБ.РФ, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности ВЭБ.РФ в отношении отдельных или всех клиентов (зарегистрированных лиц) ВЭБ.РФ и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов (зарегистрированных лиц) ВЭБ.РФ использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение ВЭБ.РФ, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд, а для депозитариев и держателей реестра владельцев ценных бумаг - более одного календарного дня (далее - технический сбой), с указанием:
- даты и времени возникновения технического сбоя;
- описания последствий технического сбоя;
- фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) технического сбоя, предполагаемых даты и времени устранения технического сбоя;

Информация об устранении технического сбоя с указанием:
- фактических причин технического сбоя;
- даты и времени устранения технического сбоя;
- описания последствий технического сбоя;

Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) с указанием:
- фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) прекращения доступа к раскрываемой информации;
- даты и времени прекращения доступа к раскрываемой информации;
- предполагаемых даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации;

Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) с указанием:
- фактической причины прекращения доступа к раскрываемой информации;
- даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации;

Информация о судебных спорах ВЭБ.РФ, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования ВЭБ.РФ, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования ВЭБ.РФ, его дочерних и зависимых обществ или к ВЭБ.РФ, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов ВЭБ.РФ, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии), с указанием:
- наименования суда, рассматривающего спор;
- номера дела;
- даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации;
- даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде;
- размера искового требования;

Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом ВЭБ.РФ для направления обращений (жалоб) ВЭБ.РФ

Информация о программном обеспечении, используемом ВЭБ.РФ для взаимодействия с клиентом (при наличии), с указанием:
- наименования программного обеспечения;
- описания рисков, связанных с использованием программного обеспечения, или ссылки на страницу сайта в сети Интернет, содержащую описание таких рисков;

Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у ВЭБ.РФ заключен договор о брокерском обслуживании (при наличии), с указанием:
- полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН брокеров;
- наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг;

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми ВЭБ.РФ как брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием:
- полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций;
- наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность;

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск ВЭБ.РФ как брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием:
- полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли;
- наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж;

Информация о приостановлении допуска ВЭБ.ФР как брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей)

Информация о приостановлении допуска ВЭБ.РФ как брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность)

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых ВЭБ.РФ как брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии), с указанием:
- полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций;
- наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций;

Информация об участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным ВЭБ.РФ как управляющим, совершают по его поручению на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами (при наличии), с указанием:
- полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН участников торгов - российских юридических лиц;
- наименования, TIN или его аналога (при наличии) участников торгов - иностранных юридических лиц;

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых ВЭБ.РФ как управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами, с указанием:
- полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций;
- наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций;

Информация об организациях, в которых ВЭБ.РФ как управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием:
- полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего;
- наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего;

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми ВЭБ.РФ как управляющий заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием:
- полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций;
- наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность;

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск ВЭБ.РФ как управляющего к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием:
- полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли;
- наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж;

Условия осуществления депозитарной деятельности

Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в Депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии)

Образцы форм документов, заполняемых Депозитарием для представления депонентам в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии)

Информация об организациях, в которых Депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц, с указанием:
- полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаций, в которых Депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц;
- наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных организаций, в которых Депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц;

Информация о тарифах на оказываемые Депозитарием услуги (тарифной политике Депозитария)